Организация на съответствието - безплатен курс от Руското училище по мениджмънт, обучение, дата: 7 декември 2023 г.
разни / / December 09, 2023
Експерт практик в областта на корпоративната сигурност. Има опит в разработването и внедряването на комплексни системи за защита на бизнеса от външни и вътрешни заплахи.
Съответствие. Спазване на изискванията на антикорупционното законодателство в организациите, независимо от тяхната форма на собственост
• Спазване на изискванията на антикорупционното законодателство в организациите.
• Въвеждане и прилагане на антикорупционни политики.
• Основни документи, формиращи антикорупционната политика.
• Управление на човешките ресурси: аспекти на сигурността.
Борба с подкупите и търговските подкупи
• Корпоративна измама.
• Проверка на изпълнители и потенциални кандидати.
• Борба с подкупите и търговските подкупи.
Корпоративна измама. Вътрешни одити и разследвания
• Защита на компанията от корпоративни измами.
• Видове корпоративни измами. Концепция триъгълник на измама. Най-типичните сценарии на корпоративни измами от служители. Признаци на корпоративна измама от страна на служителите. Сценарии за корпоративни измами от ръководители.
• Квалифициращи признаци на измама. Преки и косвени признаци на корпоративна измама. Признаци на корпоративна измама, идентифицирани въз основа на анализа на отношенията с бизнес партньори в рамките на гражданскоправните отношения.
• Признаци на корпоративна измама, идентифицирани въз основа на анализ на поведението на служителите. Концепцията за симптоми на измама във връзка с човешкия фактор. Психологически техники, използвани за изчисляване на измамни схеми. Изграждане на взаимоотношения между служителите. Служби за сигурност и персонал за откриване и пресичане на корпоративни измами.
• Косвени признаци на корпоративна измама, свързани със слабости във вътрешния контрол (липса на разделение на задълженията, липса на физическа сигурност, липса на независими проверки, липса на подходящ орган, липса на съответни документи и записи и др.).
• Защита на икономическите интереси на компанията от измамни сделки. Общ план за действие за борба с измамите (предотвратяване, разкриване, разследване). Идентифициране на позиции в компанията с рискове от измама. Ключови начини за премахване на възможностите за корпоративни измами.
• Организационни, кадрови и контролни мерки за предотвратяване на корпоративни измами. Взаимоотношенията между службата за сигурност на компанията и държавните разследващи и правоприлагащи органи във връзка с образуване на наказателни дела за деяния, класифицирани по член 159 от Наказателния кодекс на Руската федерация (измама).
• Процедури за извършване на вътрешни одити и финансови разследвания.
• Какво е вътрешен одит и в какви случаи се извършва. Причини за провеждането му. Изготвяне на матрица за проверка.
• Характеристики на извършване на вътрешни одити на най-типичните незаконни действия на служители на компанията. Процедурата за взаимодействие между отделите на предприятието в процеса на извършване на вътрешен одит. Процедурни норми, които трябва да се спазват при прилагането му.
• Използване на полиграф (детектор на лъжата) при провеждане на вътрешнофирмени разследвания (проверки). Контактен или безконтактен полиграф, кой е по-добър? Правна и организационна страна на въпроса. Възможно ли е да заблудите полиграф?
• Документиране на резултатите от вътрешния одит. Способността да се използват резултатите като доказателство за вината на служителя. Формиране и ред за съхраняване на номенклатурни досиета с резултати от проверки.
• Финансови разследвания в договорната дейност на фирмата. Какво е криминалистично счетоводство? Одит на нормативната уредба за прилагане на гражданските правоотношения. Анализ на инструкции за работа по договор.
• Анализ на процедурите за вземане на решения при договорна работа. Методи за изчисляване на знаци за принадлежност на служителите на организацията към компании, които са страни по договори.
• Събиране и анализ на информация за контрагентите на дружеството за наличие на икономически рискове. Идентифициране на съмнителни контрагенти, нестандартни и икономически необосновани бизнес и финансови операции. Данъчни рискове. Идентифициране на злоупотреби при наддаване и състезания.
• Документален анализ на гражданскоправни отношения на фирма от гледна точка на изчисляване на признаци на корпоративна измама. Анализ на финансови документи от гледна точка на емпирични закони (закон на Бенфорд). Признаци за подправяне на документи.
• Анализ на системата за обществени поръчки и ценова реалност. Извънпланови проверки (одити) на материални запаси и имущество на дружеството.
• Антикорупционна проверка на договорите. Анализ на сключените от дружеството договори от гледна точка на икономическите рискове, както и икономическата целесъобразност.
• Проверки на служители на дружеството, заемащи длъжности с риск от корупция (измама). Анализ на правомощията и работата на служител във фирмата. Разговори и интервюта.
• Международен опит и корпоративни стандарти за защита на компаниите от финансови престъпления. Международни закони за борба с измамите (Закон за подкупите на Обединеното кралство, Закон за чуждестранните корупционни практики, Закон Sarbanes-Oxley).
Събиране и анализ на информация при оценка на надеждността на контрагентите
• Външни заплахи за сигурността на предприятието. Съвременни методи за нелоялна конкуренция и начини за противодействие. Обща дефиниция на понятията „заплаха“ и „външна заплаха“ от гледна точка на сигурността на предприятието. Основните външни заплахи за сигурността на предприятието. Съвременни методи за нелоялна конкуренция. Основните методи за противодействие на нелоялната конкуренция.
• Определяне на възможността за негативни последици и тяхното неутрализиране. Основни видове негативни последици. Основни методи за неутрализиране на негативните последици.
• Бизнес разузнаването като инструмент за постигане на конкурентно предимство. Нормативна и правна рамка за функциониране. Източници на информация при провеждане на бизнес разузнаване. „Бизнес разузнаване“ и „Конкурентно предимство“. Основните цели и задачи на бизнес разузнаването. Бизнес интелигентността като инструмент за конкурентно предимство. Нормативна и правна рамка за функциониране. Източници и методи за получаване на информация при извършване на бизнес разузнаване.
• Мястото на бизнес разузнаването в цялостна корпоративна система за сигурност. Технически средства за провеждане на бизнес разузнаване. Функционален модел на типична охранителна система. Технически средства за провеждане на бизнес разузнаване.
• „Конкурентни войни”: стратегия и тактика за оцеляване на пазара. Търговският шпионаж в съвременни условия: субекти на поведение, методи и техники за достъп до затворени източници на информация. Методи за идентифициране и локализиране на последствията. „Конкурентни войни”, „стратегия” и „тактика”. Стратегия и тактика за оцеляване на пазара, от гледна точка на системата за сигурност. “Шпионаж” и “търговски шпионаж” Субекти на търговския шпионаж. Основните начини за достъп до затворени източници на информация. Основни методи за разкриване на прояви на търговски шпионаж. Основни методи за локализиране на атаки за търговски шпионаж.
Вътрешни одити и разследвания по трудови правоотношения
• Концепцията за разследване (инспекция) и случаи на тяхното прилагане в предприятието. Формиране на местна регулаторна рамка, която позволява на работодателя да контролира действията на служителя и да провежда разследване (инспекция).
• Основание за провеждане на разследване (оглед). Използване на системи за обратна връзка (линия за помощ, таен купувач и др.) за получаване на информация. Документиране на решението за извършването му. Изготвяне на матрица за изпълнение.
• Създаване на комисия за извършване на разследване (оглед). Качествен и количествен състав на комисиите. Взаимодействие на членовете на комисията с отделите на предприятието и синдикатите. Характеристики на провеждане на разследвания (инспекции) в чуждестранни организации, холдингови структури, както и в териториално обособени подразделения.
• Спазване на конституционните права на работниците, както и на законодателството на Руската федерация по време на разследването (инспекцията). Съгласие за обработка на лични данни. Взаимодействие с адвокати, наети от служителите за защита на техните интереси.
• Използване на полиграф (детектор на лъжата) при разследване (проверка). Законови разпоредби за използването му. Приложение на методите за психосондиране. Методи за противодействие на полиграфа.
• Оценка на стойността на щетите по време на разследването (огледа). Привличане на служителя към финансова отговорност.
• Използване на доказателства, получени от средства за техническа безопасност и сигурност, както и ИТ системи в процеса на провеждане на разследване (оглед). Извършване на проверка за автентичност на записи и документи.
• Използване на външни консултанти по време на процеса на разследване (инспекция).
• Методи за провеждане на разследване (проверка) за груби нарушения, които са основание за уволнение на служител по отрицателни причини.
• Особености при провеждане на разследване (проверка) за нарушения на процедурите за съответствие и изискванията на антикорупционното законодателство. Анализ на ситуации, свързани с конфликт на интереси. Разследване на „вътрешното предприемачество“.
• Методи за провеждане на разследване (проверка) на случаи на кражба или присвояване на материални ценности от служител.
• Корпоративни измами и методи за тяхното разследване. Концепцията за правна и неправна измама.
• Методи за провеждане на разследвания (проверки) на нарушения на информационната сигурност на предприятието. Разследване на ситуации, свързани с разкриване на търговски и други защитени от закона тайни.
• Процедури за инвентаризация. Характеристики на провеждане на разследвания в случай на присвояване, както и доказателства за виновни действия в случай на загуба на доверие на финансово отговорни лица.
• Документиране на резултатите от разследването (инспекцията). Оформяне на списък на делата.
• Взаимодействие с държавни правоприлагащи органи при разследване на незаконни действия на служители. Съдебна практика за търсене на отговорност на работниците.